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区域性股权市场制度和业务创新多个试点项目稳步推进,区块链试点已取得阶段性进展

来源:      发布者:admin      点击数:      发布时间:2020/12/2 16:53:50
自易会满主席2019年9月9日宣布要进行区域性股权市场业务和制度创新试点以来,多个试点项目稳步安排和实施进行。业务和制度创新的试点,充分表明了证监会坚定发展区域性股权市场的立场和决心。
据悉,区块链试点已取得阶段性进展;私募基金份额交易转让试点项目即将在北京股交实施;浙江股交、天府股交的试点项目正在筹备、审批之中;多个股交中心正在设计和申报自己的试点项目。

据证监会科技监管局局长姚前撰文介绍,区块链试点项目已取得阶段性进展:

以下为具体内容
根据证监会党委工作部署,科技监管局与市场监管二部共同推进区域股权市场区块链试点工作。前期,两部门联合调研,专项请示,于2020年7月联合启动试点工作,确定北京、上海、江苏、浙江、深圳为试点地区,当前试点工作初步取得阶段性进展。

一、 基本思路


1.出发点:初心是尝试探索三个基本问题
首先,科技监管应如何呼应全市场注册制改革,打造“规范、透明、开放,有活力、有韧性”的资本市场?


其次,金融科技如何保障与促进挂牌企业高质量发展?


再次,作为对新型金融市场基础设施的探索,如何构建顺应数字经济发展的新型要素市场,打造数字新基建?


2.机制:以赛马机制创新为前提,充分调用央地各方力量
本次试点引入赛马机制,鼓励地方发挥主观能动性,各试点地区自建符合本地特色的区块链系统,允许有差异化的业务发展模式,顶层设计则以评价体系来引导试点工作,实现良性竞争。在工作机制上,证监会总体牵头组织,金融监管局在地方积极推动,试点工作力求取得地方政府的政策和资源支持,充分调动各方力量。


3.方法:规范先行、业务驱动、技术创新、数据融合
搭建区块链双层架构,上层是监管链,下层是地方业务链。监管链由证监会负责建设,主要承担监管职能;地方业务链由各区域性股权市场自行建设,承担具体业务。


一是规范先行,证监会制定统一规范和标准。提升地方业务链科技和治理水平,实现跨区域区块链的互联互通。


二是业务驱动,让市场有获得感。以完善信披、强化登记推动传统业务上链优化,以诚信档案、数据服务和生态培育探索链上业务创新。


三是技术创新,以监管科技应对金融科技。在以链治链的双层架构下,以跨链技术为核心,以监管链作为大后台,探索地方业务链物理分散、监管链逻辑统一的新型金融基础设施架构。


四是数据融合,推动数字新基建。以地方业务链对接本地数据,以监管链对接证监会大数据仓库,监管链反向赋能地方业务链,健全信息共享和使用机制,探索穿透式智慧监管。


二、 进展情况


各地方按启动会要求,由金融监管局、证监局和股权交易中心组成地方工作小组,有的地方还协调财政局、管委会等多家单位共同加入。地方工作小组通过业务和技术联系人,与证监会两部门成立的工作组对接。形成成果如下:


1.双层链架构初步建成,已实现跨链技术连通
证监会监管链于2020年7月底初步建成,8月底完成跨链中台建设,并与江苏地方业务链技术连通,9月底所有五家地方业务链全部完成与监管链技术的连通。


2.以链治链规范初步形成,技术验证、数据上链和后台赋能
初步制定区块链基础设施、跨链技术和跨链数据三方面规范。设计七大类数据主题,包括:主体、账户、产品、登记、交易、结算、信披。细化350多项核心链上数据,覆盖全市场对象、贯穿全业务生命周期。


各试点地区初步验证标准化数据上链,并实现部分数据迁移;有的已开始尝试业务过程上链。监管链也完成双向跨链技术验证,包括地方业务链数据上行,监管链全局数据下行,监管链作为大后台可以赋能地方业务链。


3.赛马机制初步发挥成效,各地在政策和业务创新方面取得突破,已形成技术与业务的评价体系
(1)政策方面。如深圳已将本次试点纳入《深圳建设中国特色社会主义先行示范区综合改革试点实施方案(2020-2025年)》首批清单。江苏已将“股十条”等配套政策实现上链。浙江《地方金融组织股权托管办法》报人大审核。


(2)业务方面。各地积极探索地方业务链本地生态搭建。例如江苏等试点地区实现了工商、司法、税务、园区、金融机构、供应链金融平台、地方征信、大数据服务机构等对接。同时,尝试各类创新业务,包括:投贷联动、多维数字画像以及各种指数应用,如企业高质量发展指数、注册制吻合指数、企业诚信指数、区域股权评估指数等。各地业务各具特色。


(3)评价方面。初步设计地方业务链技术和业务评价指标,既作为赛马机制的“指挥棒”,也作为探索创新试点的基础。 


三、试点意义


本次试点积极响应党和国家号召,在“数据让监管更智慧”的战略指导下,以区域股权市场作为场外市场切入点,抓住区块链创新变革的契机,采用监管与市场同步建设方式,尝试全新构建基于区块链的分层基础设施。


业务方面,探索实践注册制改革,开展多层次资本市场间高效率转板实验,提高区域股权市场公信力,提升区域股权市场服务中小微企业融资的能力。


技术方面,开展新型金融市场基础设施实验、以链治链新型治理机制实验、数据融合与穿透式监管实验、技术路径并举的赛马机制实验。


力争通过试点,在行业规范、技术路线、业务模式等方面取得突破,打好基础,积累经验,锻炼队伍,并适机扩大到全国以及场外市场更大范围,打造资本市场改革创新数字化实验田。